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海口市政府投资指导基金暂行治理设施

第一章总则

第一条为规范海口市政府投资指导基金(以下简称市指导基金)治理,提高财政资金使用效益,《财政部关于印发凭证〈政府投资基金暂行治理设施〉的通知》(财预〔2015〕210号)等有关划定,连系我市现实,制订本设施。

第二条市指导基金是指由市政府出资设立、按市场化方式运作的市级政府投资母基金。基金初始规模为10亿元,凭证投资进度,由市财政分年度通过预算放置出资。

第三条市指导基金根据“政府指导、市场运作、规范治理、转动生长”的原则,制止片面追求投资收益或对社会资源发生挤出效应,执行科学的运营治理、收益分配、利益让渡等机制。

第二章运作架构

第四条为保障市指导基金设立的政策导向,设立市指导基金治理委员会统筹协调推进基金投资运作,同时设立市指导基金咨询委员会,提高投资运作的科学性。

第五条

市指导基金治理委员会主任由市政府分管向导担任,分管副秘书长担任召集人,成员包罗市发改委、市财政局、市国资委、市金融治理局等部门相关卖力人。治理委员会主要职责为:

(一)审议市指导基金年度事情总结和投资设计;

(二)协调整决基金运作历程中遇到的难题和问题;

(三)完成市政府交办的其他事项。

第六条市指导基金咨询委员会委员主要来自产业、金融、投资、执法、财政等领域,由市指导基金治理委员会选聘,以自力身份揭晓意见,为市政府的重大投资项目提供专业意见。

第七条市指导基金执行市场化运作和专业化治理。市政府授权市财政局推行出资人职责。市财政局委托海口市金融控股有限公司代行部门出资人职责,签署相关协议。由海口金控资源治理有限公司作为市指导基金治理公司卖力基金治理和运作。

第八条

市指导基金应选择在中国境内设立的具有托管资质的商业银行作为托管银行,确立基金专户。托管银行依据托管协议卖力账户治理、资金整理、资金保管等有关事宜,并对投资流动实行动态监视。

第三章投资局限与基金运营

第九条市指导基金主要投向以下领域:

(一)支持我市重点园区生长。主要支持江东新区、海口国家高新区、海口综合保税区和中兴城等重点园区的产业集聚,推动形成“一园区、一基金”生长名目。

(二)支持我市重点产业生长。主要支持生物医药、先进制造业、新一代信息手艺、高端装备制造、绿色低碳、新质料等我市重点产业生长。

(三)支持我市国企改造生长。主要支持我市国企通过上市、并购重组和产业孵化等多种方式,优化产业结构,提升资产证券化水平,实现高质量生长。

第十条除市政府确定的重大投资项目外,市指导基金原则上接纳“母-子基金”投资方式运作,出资比例原则上不跨越子基金规模的30%,且予以末位出资到位。

第十一条直投项目主要针对海口市重大项目开展投资,市直部门或重点园区等单元组织开展直投项目可行性调研并提交可研讲述,市指导基金治理公司开展尽职考察,凭证项目需要可组织咨询委员会委员出具专业意见,由市指导基金治理公司审议,上报市指导基金治理委员会立案后实行。

第十二条市指导基金出资设立子基金(含项目制子基金)应果然透明,根据果然征集、基金申报、市指导基金治理公司审议、公示和立案等程序果然遴选子基金拟相助机构。市指导基金治理公司卖力对子基金申报机构开展尽职考察,将通过审媾和公示的拟相助机构提交市指导基金治理委员会立案后实行投资。

除果然遴选外,市指导基金可在推行相关程序后约请相关机构设立子基金,但应在批准设立子基金前予以公示。

第十三条子基金治理公司应相符以下条件:

(一)根据划定在中国证券投资基金业协会挂号立案,注册资源不低于1000万元;治理团队稳固,具有优越的职业操守和信誉,以及风险肩负能力;对子基金认缴出资比例不低于1%。

(二)具备严酷合理的投资决议程序、风险控制机制以及健全的财政治理制度。

(三)至少有3名具备 3年以上股权投资基金治理事情履历的高级治理职员,至少主导过3个以上乐成退出的股权投资案例。

(四)治理公司及其高级治理职员无违法违纪等不良纪录。

第十四条子基金的设立、运作应知足下列要求:

(一)子基金注册在海口市内,存续期一样平常不跨越10年。存续期满后如需延伸,应报市指导基金治理委员会审批。

(二)充实施展资源招商的作用,子基金投资市内企业的金额应不低于市指导基金出资额的1.5倍,市内企业应开展实质谋划流动,并包罗下列情形:

1.子基金所投企业注册职位于市内,且投资额应不少于市指导基金出资额;

2.子基金存续期内,所投企业迁入市内、被市内注册的企业收购或者在市内设立子公司,以及子基金社会出资人在市内设立子公司;

3.子基金设立后,子基金治理公司在管的其他非市内政府投资基金新增投资的注册在市内的企业。

(三)投资单个项目的金额原则上不跨越子基金规模的20%(项目制子基金除外)。

(四)子基金治理公司每年根据不跨越子基金规模的2%收取治理费。

第十五条子基金所投项目通过果然上市、股权转让、股权回购和整理等市场化方式退出,或根据事先约定的条件择机退出。

凭证市场通行做法,子基金一样平常接纳先回本后分利的分配原则举行收益分配。

第十六条子基金终止或市指导基金从子基金退出的,市指导基金出资额和归属市指导基金的收益等应当实时收回,收回的资金及其他投资收益、利息等,用于市指导基金转动投资生长。

第十七条子基金存续期内,激励子基金出资方或其他投资者购置市指导基金所持子基金份额。一致条件下,子基金出资方优先购置。在子基金注册之日起3年内(含3年)购置的,以市指导基金原始出资额转让;3 年以上、5年以内(含5年)购置的,以市指导基金原始出资额及从第4年起根据转让时1年期LPR(贷款市场报价利率)盘算的利息之和转让;跨越 5年的,转让价钱凭证同股同权原则按那时市值确定。

第十八条为更好施展财政资金指导作用,市指导基金可以获得的超额收益为限,按子基金返投完成情形对子基金治理公司和其他出资人执行分档让利。子基金投资市内企业金额到达市指导基金出资额2倍、2.5倍和3倍的,市指导基金可划分将子基金投资所得超额收益的20%、40%和60%举行让利。

第四章风险控制与监视治理

第十九条

市指导基金治理公司应当增强对子基金的投后治理和服务,监视子基金确立完善的投资治理制度和风险治理系统,规范内部控制和事情流程,落实投资项目的政策合规性要求,督促子基金治理公司推行基金协议、科学规范治理。

第二十条子基金各出资方应根据利益共享、风险共担的原则,明确约定收益分配或亏损肩负方式。市指导基金以出资额为限肩负有限责任,且不得向其他出资方准许投资源金不受损失,不得准许最低收益。

第二十一条

市指导基金和子基金闲置资金应投资于银行存款、国债、地方政府债和政策性金融债等平安性和流动性较好的牢固收益类资产。

第二十二条

子基金应委托在中国境内设立的有资质的商业银行等金融机构举行托管,托管机构由子基金治理公司自行确定,托管机构应相符以下条件:

(一)确立时间在5年以上的天下性国有银行、股份制商业银行、海南省地方性商业银行或其他金融机构;

(二)具有托管履历,具备平安保管息争决托管营业的设施装备及信息手艺系统;

(三)有完善的托管营业流程制度和内部考核监控及风险控制制度;

(四)近3年内无重大过失及受到行政或刑事处罚的纪录。

第二十三条以下营业:

市指导基金及子基金在运作历程中不得从事

(一)从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等营业;

(二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产物、非保本型理财富品、保险设计及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

(四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

(五)举行肩负无限连带责任的对外投资;

(六)刊行信托或聚集理财富品召募资金;

(七)其他国家执法律例制止从事的营业。

第二十四条在子基金泛起下列情形之一时,市指导基金可以单方选择退出:

(一)子基金设立方案确认后跨越1年,未按划定程序和时间要求完成设立手续的;

(二)市指导基金资金拨付到子基金账户1年以上,子基金未完成任何投资项目的;

(三)子基金主要投资领域和偏向不相符政策目的的;

(四)子基金未按协议约定投资的;

(五)其他不符正当律划定或协议约定情形的。

第二十五条

市指导基金治理公司应当定期向市财政局讲述基金运行情形、财政会计情形及其他可能影响投资者权益的重大情形,按季报送资产欠债表、损益表及现金流量表等报表,在每个会计年度竣事后4个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。

第二十六条市指导基金应当接受财政、审计部门对基金运行情形的监视、审计。对基金运作中不根据划定用途使用、截留、挪用资金等行为,依法依规追究有关单元和职员的责任。

第二十七条市指导基金治理坚持珍爱改造、激励探索、宽容失误、纠正误差,确立和执行容错机制,合理容忍正常的投资风险,不将正常市场投资风险作为追责依据。

对于依法实行的投资运作,且未谋取私利,没有实现预期目的或造成损失的,不作负面评价,并依法免去相关责任。

第五章绩效评价

第二十八条市财政局卖力对市指导基金投资运营情形开展年度绩效评价,但纰谬单只子基金或单个项目盈亏举行评价。在每年9月尾前完成基金上一年度绩效评价事情。

第二十九条绩效评价效果实行百分制和四级分类。4个级别划分是:优异:90(含)—100分;优越:80(含)—90分(不含);及格:60(含)—80分(不含);较差:60分以下。

第三十条绩效评价指标主要包罗政策指标、效益指标和治理指标等:

(一)政策指标(40分)。主要审核市指导基金落实市政府部署、撬动社会资源、投向市内项目、支持园区生长情形,以及支持产业生长情形、资源招商情形等。

(二)效益指标(30分)。主要审核市指导基金投资进度情形、投资回报情形等。

(三)治理指标(30分)。主要审核市指导基金规范治理情形,包罗信息讲述、资金使用监控、风险控制、投后增值服务、项目贮备情形等。

第三十一条

市财政局凭证市指导基金运行的差异阶段情形,制订详细实行方案,确定今年度审核指标的详细尺度及权重,自行或通过约请中介机构、组织专家等方式开展绩效评价。同时,凭证绩效评价效果,确定基金绩效评价品级。

第三十二条市指导基金治理公司应努力配合绩效评价,按要求实时提供资料和反馈情形。

第三十三条

市指导基金绩效评价效果与治理费支付等指标挂钩。绩效评价效果为优异的,按年度治理费的100%举行支付;优越的,按80%举行支付;及格的,按 60%举行支付;较差的,按40%举行支付。

第三十四条

子基金应在有限合资协议等文件中约定生长目的,并设定相关约束条款。

第六章附则

第三十五条

市指导基金与中央政府投资基金或省级政府指导基金等配合参股提议设立子基金的,根据国家和省有关划定执行。

第三十六条本设施由市财政局卖力注释。

第三十七条本设施自2023年 1月1日起实行,有用期三年。

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