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姑苏市政府出资基金处理办法（寻求定见稿）

第一章总则

第一条为标准姑苏市政府出资基金的处理与运作，充沛发挥政府出资基金对经济社会展开的积极作用，促进政府出资基金事务持续健康运转，根据《财务部关于印发〈政府出资基金暂行处理办法〉的告诉》（财预〔2015〕210号）、《财务部关于加强政府出资基金处理进步财务出资效益的告诉》（财预〔2020〕7号）、《省政府办公厅关于印发〈江苏省政府出资基金处理办法〉的告诉》（苏政办发〔2022〕71号）等文件规矩，结合我市实践，拟定本办法。

第二条本办法所称政府出资基金是指由姑苏市各级政府经过预算安排，以独自出资或与社会本钱一起出资树立，选用商场化办法，引导社会各类本钱出资我市经济社会展开的要点范畴和薄弱环节，支撑相关工业和范畴展开的资金，包含政府直接出资、政府托付出资、政府经过注资办法托付国有企业出资树立的政府出资基金。

第三条本办法所称政府出资主体是指参加出资政府出资基金的姑苏市各级人民政府、处理委员会、党政机关、事业单位和国有企业。

第四条政府出资基金应当遵从以下基本准则：

（一）坚持政府引导。政府出资基金应当以方针作用为首要方针，统筹出资收益，坚持有用商场和有为政府相结合，施行合理的收益分配、利益让渡等机制。

（二）服务当地工业。政府出资基金应当坚持履行国家战略、遵从市委市政府决议计划布置、支撑重要范畴展开、要点服务全市工业展开的方针导向，防止片面追求出资收益或对社会出资发生挤出效应。

（三）商场化运作专业化处理。政府出资基金应当遵从商场规矩，选取合格的基金处理人对基金施行专业化处理，按商场化办法独立运转基金，根据基金合同、公司章程或许合伙协议（以下总称“基金合同”）约好进行出资、处理及退出。

（四）强化科学决议计划防备危险。政府出资基金应当施行科学的运营处理，据守底线思想，从基金树立、出资运作、退出清算等方面提高危险意识，依法合规加强对基金事务的管控，实在防备化解各类危险。

第二章处理系统

第五条政府出资基金施行分级处理。

市财务局对全市政府出资基金作业进行一致辅导和监督，扎口处理市级政府出资基金。各县级市（区）财务部分扎口处理本级政府出资基金。

第六条 政府出资基金应当结合方针要求、运作处理、募资状况、处理才能等要素，经过相关作业主管部分引荐、商洽商量、专项组成、揭露遴选等办法，择优挑选基金处理人。

第七条基金处理人根据基金合同约好，担任基金的日常运营处理作业，施行基金运转信息报送、承受绩效点评和监督查看、推进基金方针完结、保护基金利益等职责。

基金处理人应当契合以下条件：

（一）具有中国证券出资基金业协会规矩的私募基金处理人资质，依照国家有关规矩向主管部分和作业安排施行挂号存案手续并承受监管；

（二）具有健全的出资决议计划机制、财务处理机制、危险处理与内部操控机制，包含相关准则及流程等；

（三）具有较强的作业剖析、危险研判、出资决议计划才能，能独立展开尽职查询、出资决议计划、出资施行、投后处理及退出施行等专业化运作；

（四）处理团队成员具有与岗位要求相适应的作业操行和专业才能。

第三章出资方向与运作办法

第八条政府出资基金应当在基金合同中清晰约好主投范畴和地域规划。

第九条政府出资基金应当表现国家宏观方针、工业方针和区域展开战略意图，聚集市委、市政府清晰的严重战略和严重项目展开出资活动，安身工业立异集群建造，环绕企业全生命周期布局，支撑全市工业优化晋级和经济社会高质量展开。首要包含：

（一）履行国家、省、市严重战略；

（二）支撑市委市政府确认的严重项目出资；

（三）支撑战略性新兴工业、高新技能工业等范畴；

（四）支撑科技立异、人才展开；

（五）支撑绿色展开；

（六）支撑城乡区域协调展开。

第十条政府出资基金能够选用公司制、有限合伙制等不同安排办法。基金应当依照现行法令法规，根据不同的安排办法，拟定基金合同、公司章程、合伙协议等，清晰基金树立方针、基金规划、存续期限、出资计划、出资范畴、决议计划机制、基金处理人、危险防备、绩效点评、出资退出、处理费用和收益分配等。

第四章基金树立

第十一条政府出资基金的树立，准则上由作业主管部分提出主张，安排展开可行性调研并提交陈述。财务部分会同作业主管部分对基金的主张树立主张展开研讨，提出树立计划，在寻求有关部分定见后，报本级政府赞同。

第十二条财务部分对政府出资基金的出资，应当归入年度预算处理，并视当年开销计划和基金出资需求分期逐渐到位。应当充沛考虑财务承受才能，合理确认基金规划和出资规划。

第十三条政府出资基金的出资应当严格遵守当地政府债款处理各项规矩，坚决防备化解严重危险危险，不得有以下景象：

（一）以没有实践运营事务的当地融资渠道出资树立基金；

（二）以当地政府债券资金、假贷资金出资树立基金；

（三）以任何办法向社会本钱方许诺回购出本钱金、承当本金丢失或许最低收益；

（四）以基金名义违法违规变相举债；

（五）违规出借资金；

（六）以基金付出应当由财务预算安排的开销金钱等。

第十四条政府出资基金准则上应当注册在姑苏，并经中国证券出资基金业协会存案。

第十五条城镇级政府出资主体准则上不得独立树立基金。

第五章运转处理

第十六条政府出资基金对姑苏市的返投比例准则上不低于1.5倍。以下景象之一能够作为返投确定：（1）基金出资于注册在姑苏市的企业；（2）基金出资于注册在姑苏市以外的企业，该企业在基金出资期内将注册地迁往姑苏市，并许诺3年内不迁出；（3）基金出资于注册在姑苏市以外的企业，该企业于基金出资期内涵姑苏市树立担任重要生产运营或研制的全资子公司或控股子公司（持股比例大于 50%）。

第十七条充沛发挥基金处理人募资作用，树立健全政府出资基金的多元化出资结构，着力提高资金扩大功效，加大与国家级基金、央企、当地国企和头部出资安排等的协作力度，招引更多资金、技能、人才向姑苏集聚。

第十八条政府出资基金在运作过程中，不得从事以下事务：

（一）从事担保、典当、托付借款等事务；

（二）出资二级商场股票（以并购重组为意图的在外）、期货、房地产、证券出资基金、评级AAA以下的企业债、信任产品、稳妥计划及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方供给资助、捐献（经赞同的公益性捐献在外）；

（四）吸收或许变相吸收存款，或许向第三方供给借款和资金拆借；

（五）进行承当无限连带职责的对外出资；

（六）发行信任或许调集理工业品征集资金；

（七）名股实债等变相添加政府债款的事务；

（八）其他国家法令法规制止从事的事务。

第十九条政府出资基金应当结合出资阶段、出资范畴性质等要素合理设定基金存续期限，并清晰区分出资期和退出期。

第二十条 政府出资基金各出资人应当依照“利益同享、危险共担”的准则，清晰约好收益处理和亏本担负办法。基金的亏本由出资人一起承当，政府出资主体以出资额为限承当有限职责。

第二十一条 基金处理人应当严格遵守法令法规和各项规章准则，履行有关出资决议计划机制和内操控度，标准展开各项出资事务，遵从信义职责，依照诚实信誉、慎重勤勉准则恰当处理基金财物，保护基金利益。

第二十二条政府出资主体应当加强对基金运营状况的动态盯梢，搜集汇总各类基金数据信息，及时把握出资进展和资金使用状况，观察基金出资项目展开状况、权力状况、估值状况，监测基金出资处理和财务核算状况。

第二十三条政府出资主体应当催促基金处理人树立健全基金估值系统，及时更新基金估值信息，并树立完善基金估值模型，选用合理的估值程序与办法，科学计量所投基金财物的公允价值，延聘第三方专业安排展开年度基金估值作业并出具陈述。

第六章资金监管

第二十四条政府出资基金应当加强基金资金处理，独立运作，树立出资台账，独自核算。

第二十五条政府出资基金财物应当托付具有保管资质的商业银行进行保管，而且签定保管协议。保管银行应当依照保管协议约好展开财物保管、资金拨付和结算等日常作业，对出资活动进行动态监管，保证政府出资基金投向及资金安全，而且定时向基金出具保管陈述。

第二十六条政府出资基金应当在基金合同中约好，政府出资主体出资不先于其他社会出资人，且与其他社会出资人同进展比例到位。假如基金总规划削减，政府出资主体应当同比例减缩出资额。

第二十七条政府出资基金能够在出资空隙，将搁置资金出资于银行存款、国债、当地政府债、方针性金融债和政府支撑债券等安全性和流动性较好的固定收益类财物。

第二十八条政府出资基金应当在基金合同中约好，出资期完毕后，被投项目退出取得的收回资金准则上不得再用于对外出资，应当及时向出资人进行分配。基金处理人不得将收回资金视同搁置资金，以搁置资金购买本办法第二十七条规矩的固定收益类财物添加资金收益为由回绝资金分配。

第七章退出处理

第二十九条政府出资基金应当在基金合同中清晰约好退出条件、时点、办法等内容。退出办法包含到期清算、强制闭幕、股权（比例）转让、其他出资人回购和削减本钱等。

第三十条政府出资基金一般应当在存续期届满后停止，由基金处理人在基金出资人监督下安排清算和分配。

第三十一条政府出资基金进入退出期后，基金处理人应当做好基金清算准备作业，根据基金合同的约好，如期清算。若基金确需延伸存续期限的，政府出资主体应当施行相应决议计划审阅程序后，依照基金合同约好的程序处理。

第三十二条政府出资主体能够根据基金实践运营状况，采纳股权（比例）转让、削减本钱等办法提早退出基金，退出程序应当契合相关法令法规的规矩，保证资金安全。

第三十三条政府出资主体应当与其他出资人在基金合同中作出约好，呈现下列状况之一时，政府出资主体能够无需其他出资人赞同，挑选提早退出：

（一）基金计划经赞同 1 年以上，未按规矩程序和时刻要求完结树立或许增资（入伙）手续的；

（二）未按约好程序和时刻要求进行基金存案，中国证券出资基金业协会存案方针改变的在外；

（三）自政府出资主体的出资款拨付子基金账户 1 年以上，基金未完结任何出资项意图；

（四）基金出资范畴和方向不契合本办法第九条规矩的；

（五）基金运作过程中存在违背本办法第十三条和第十八条规矩的；

（六）基金处理人被中国证券出资基金业协会刊出挂号，或许依法闭幕、被吊销、宣告破产，或许失联超越3个月的；

（七）基金处理人被采纳行政监管办法或许追查刑事职责；

（八）其他影响政府出资基金安全或许违背基金树立方针景象的。

第八章危险操控

第三十四条政府出资主体应当加强对基金相关法令文件的审阅，健全危险辨认、点评和监控系统，对所出资基金进行全方位、全过程监控，及时发现各类危险问题。

第三十五条政府出资主体应当树立健全基金危险监测和应对机制，定时安排展开基金危险排查作业，要点环绕以下几方面进行查看研判，发现问题的，应当拟定危险处置计划，及时采纳有用办法下降危险水平、削减丢失和下降负面影响：

（一）是否存在本办法第十三条规矩的景象；

（二）是否存在揭露募资或许变相揭露募资、向非合格出资者募资等或许构成不合法集资的危险；

（三）是否存在违背基金合同约好出资项目、出资项目违背方针范畴、出资名股实债、移用或许侵吞基金工业等景象；

（四）是否存在发生严重运营危险或许发生严重丢失等景象；

（五）是否存在出资进展缓慢、资金长时刻搁置等景象；

（六）是否存在处理运作不标准危险，包含但不限于处理人及产品挂号存案信息反常、处理安排失联、被采纳行政监管办法或许追查刑事职责、基金中心处理团队改变等景象；

（七）是否存在基金存续期满，运营达不到预期作用；未按约好时刻完结树立、展开事务；或许征集社会本钱低于约好下限等触发基金合同停止退出条款但没有及时退出的危险。

第九章监督处理与绩效点评

第三十六条树立健全政府出资基金信息数据处理准则，对全市政府出资基金施行一致的数据处理。市财务局经过树立和完善政府出资基金信息渠道，动态盯梢基金事务展开状况；政府出资主体及基金处理人应当定时填写基金运营相关数据，及时、精确地在渠道中进行信息更新保护。

第三十七条 各级财务部分应当树立政府出资基金绩效点评和监督查看准则，对基金方针方针完结程度、出资运营合规性及成效等安排全过程绩效处理和监督查看，并定时对有关政府出资基金展开要点绩效点评，首要点评方针方针完结程度、财务效益和处理水平。

第三十八条政府出资主体应当加强对政府出资基金绩效点评成果的运用，将基金绩效点评成果与后续出资及处理费付出水相等挂钩。关于绩效点评较低的基金，政府出资主体应当暂停出资，并约谈基金处理人要求其及时整改，整改成果经财务部分检验后能够持续出资，整改不到位或许不具有整改条件的，应当依照基金合同约好或许与其他出资人洽谈，替换基金处理人或许以转让等办法退出基金。

第三十九条政府出资主体应当树立基金处理人点评机制，根据基金处理人信誉水平、风控才能、在管政府出资基金估值以及绩效点评成果，对基金处理人进行等级鉴定以及分类处理。关于等级鉴定较差的基金处理人，不再或许慎重考虑协作。

第四十条 探究树立政府出资基金的出资人、基金处理人及其从业人员、出资项意图信誉记载准则，在政府出资基金事务范畴内施行联合信誉鼓励和惩戒的全掩盖。

第四十一条政府出资基金出资营运应当遵从商场规律，合理忍受正常的出资危险，不将正常出资危险作为追责根据。关于依照各级党委、政府有关决议计划以及相关规矩施行的基金树立和出资行为，充沛施行了出资决议计划程序，形成丢失或许没有完结预期方针，而且未谋取私利的，不追查相关职责。

第四十二条政府出资基金应当承受财务、审计部分的监督和审计。

第十章附则

第四十三条我市政府出资基金与国家级、省级出资基金展开协作的，依照上级基金相关规矩履行。

第四十四条本办法自印发之日起收效施行，原《市政府关于印发姑苏市工业引导基金处理办法的告诉》（苏府〔2017〕4号）废止。

第四十五条各县级市（区）人民政府、处理委员会能够参照本办法拟定本级政府出资基金处理规矩。

来历：姑苏市人民政府官方网站

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